작업 설명

적용 가능한 규제 요구 사항을 포함하고 확립된 규정 준수 테스트 정책 및 절차를 준수하는 초안 테스트 범위

적용 가능한 규제 요구 사항 및 기업 정책을 준수하기 위한 내부 통제의 효율성을 평가하기 위해 준수 테스트를 수행합니다.

연간 테스트 계획에 따라 할당된 테스트를 완료하고 내부 통제의 효율성 평가를 적절하게 문서화합니다.

테스트 중에 식별된 규정 준수 문제에 대한 후속 조치가 있는지 확인하고 위험을 완화하거나 수정하기 위해 시정 조치 계획이 적절하게 실행되는지 확인합니다.

모든 시정 조치의 검증을 포함하여 적시에 완료되도록 작업하는 동안 테스트 결과를 공유하고 보고합니다.

회사의 지주 회사, 계열사 법인 및 비즈니스 활동에 영향을 미치는 규칙, 규정 및 규제 지침에 대한 강력한 실무 지식을 유지합니다.

할당될 수 있는 다른 임무와 특별 프로젝트를 수행합니다.

 

 

기술 및 경험 :

 

Regulatory Testing/Examiner/Audit에서 5년 경력

은행 지주 회사, 신탁 회사, 브로커-딜러, 등록 투자 고문, 국제 증권 회사 또는 기록 관리 관리 회사 중 하나 이상의 법인 유형에서 테스트 방법론에 대한 깊은 이해와 함께 금융 서비스 분야에서 최소 8년의 경험

다음 규정 준수 위험 중 하나 이상에 대한 전사적 전문 지식: 개인 정보 보호, 자금 세탁 방지, 행동, 제XNUMX자, 이해 상충, 수탁자, 인사, 재무 또는 기술

컴플라이언스 위험 관리 원칙을 포함한 XNUMX차 방어선 컴플라이언스 테스트 실행에 대한 지식

세부 사항에 대한 뛰어난 관심과 독립적인 작업 능력

강력한 서면 및 구두 의사 소통 기술

건전한 조직과 우선순위 기술